值此“3·15國際消費者權益日”到來(lái)之際，感謝各市場(chǎng)主體過(guò)去一年內為山東資本市場(chǎng)穩定發(fā)展做出的積極貢獻。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場(chǎng)主體緊密聯(lián)動(dòng)，協(xié)同發(fā)展，確保了山東資本市場(chǎng)的行穩致遠。為進(jìn)一步做好投資者權益保護工作，共同“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì )、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì )、山東上市公司協(xié)會(huì )及山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì )共同發(fā)出如下倡議：

　　一是踐行資本市場(chǎng)“人民性”原則，著(zhù)力加強投資者教育。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在向投資者提供服務(wù)時(shí),要有針對性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險承擔能力的評估工作，引導投資者樹(shù)立正確的投資理念，注重長(cháng)期投資，理性投資。上市公司、掛牌公司請認真做好信息披露，以簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關(guān)切的各類(lèi)重點(diǎn)信息，提高市場(chǎng)透明度，不斷增強投資者對市場(chǎng)風(fēng)險的認識、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當性管理工作，向投資者講清、講透投資風(fēng)險。

　　二是不斷優(yōu)化完善公司治理結構，建立健全公司內控機制。良好的公司治理是保障行業(yè)長(cháng)期健康發(fā)展的基礎。證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構要持續落實(shí)全面風(fēng)險管理和全員合規要求，健全制度規則體系，切實(shí)提高內控合規水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內控工作，設定合理的內控環(huán)境，加強內控管理，提升風(fēng)險評估水平，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎。私募基金管理人要建立健全合規風(fēng)控內生機制，持續加強內部控制，扛牢合規管理責任，持續提升規范運作水平。

　　三是肩負主體責任，樹(shù)立底線(xiàn)思維。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構要敬畏風(fēng)險,堅持底線(xiàn)思維,提升自身專(zhuān)業(yè)能力，處理好發(fā)展、創(chuàng )新與穩定的關(guān)系，堅持以法律法規為準繩，做到守底線(xiàn)、負責任、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩負起規范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責任，堅持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時(shí)代資本市場(chǎng)建設中展現擔當作為。私募基金管理人應認真履行勤勉盡責、誠實(shí)守信義務(wù)，大力弘揚契約精神，秉持客戶(hù)利益最大化的原則，承擔起保護投資者合法權益的主體責任。

　　敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，是各市場(chǎng)主體義不容辭的責任。希望各市場(chǎng)主體牢固樹(shù)立風(fēng)險意識，規范公司治理，全力維護資本市場(chǎng)的“三公”原則，切實(shí)將保護投資者合法權益工作落實(shí)到位，助力“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”。

山東省證券業(yè)協(xié)會(huì )      山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì )
山東上市公司協(xié)會(huì )      山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì )

2022年3月15日